指導(dǎo)案例44號(hào)：卜新光申請(qǐng)刑事違法追繳賠償案
卜新光申請(qǐng)刑事違法追繳賠償案
（最高人民法院審判委員會(huì)討論通過2014年12月25日發(fā)布）
關(guān)鍵詞 國(guó)家賠償 刑事賠償 刑事追繳 發(fā)還贓物
裁判要點(diǎn)
公安機(jī)關(guān)根據(jù)人民法院生效刑事判決將判令追繳的贓物發(fā)還被害單位，并未侵犯賠償請(qǐng)求人的合法權(quán)益，不屬于《中華人民共和國(guó)國(guó)家賠償法》第十八條第一項(xiàng)規(guī)定的情形，不應(yīng)承擔(dān)國(guó)家賠償責(zé)任。
相關(guān)法條
《中華人民共和國(guó)國(guó)家賠償法》第十八條
基本案情
賠償請(qǐng)求人卜新光以安徽省公安廳皖公刑賠字〔2011〕01號(hào)刑事賠償決定、中華人民共和國(guó)公安部（以下簡(jiǎn)稱公安部）公刑賠復(fù)字〔2011〕1號(hào)刑事賠償復(fù)議決定與事實(shí)不符，適用法律不當(dāng)為由，向最高人民法院賠償委員會(huì)提出賠償申請(qǐng)，稱安徽省公安廳越權(quán)處置經(jīng)濟(jì)糾紛，以其購(gòu)買的“深坑村土地”抵償銀行欠款違法，提出安徽省公安廳賠償經(jīng)濟(jì)損失316.6萬(wàn)元等賠償請(qǐng)求。
法院經(jīng)審理查明：賠償請(qǐng)求人卜新光因涉嫌偽造公司印章罪、非法出具金融票證罪和挪用資金罪被安徽省公安廳立案?jìng)刹椋?999年9月5日被逮捕，捕前系深圳新暉實(shí)業(yè)發(fā)展有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱新暉公司）總經(jīng)理。2001年11月20日，合肥市中級(jí)人民法院作出(2001)合刑初字第68號(hào)刑事判決，認(rèn)定卜新光自1995年1月起承包經(jīng)營(yíng)安徽省信托投資公司深圳證券業(yè)務(wù)部（以下簡(jiǎn)稱安信證券部）期間，未經(jīng)安徽省信托投資公司（以下簡(jiǎn)稱安信公司）授權(quán)，安排其聘用人員私自刻制、使用屬于安信公司專有的公司印章，并用此假印章偽造安信公司法人授權(quán)委托書、法定代表人證明書及給深圳證券交易所的擔(dān)保文書，獲得了安信證券部的營(yíng)業(yè)資格，其行為構(gòu)成偽造印章罪；卜新光在承包經(jīng)營(yíng)安信證券部期間，違反金融管理法規(guī)，兩次向他人開具虛假的資信證明，造成1032萬(wàn)元的重大經(jīng)濟(jì)損失，其行為又構(gòu)成非法出具金融票證罪；在承包經(jīng)營(yíng)過程中，作為安信證券部總經(jīng)理，利用職務(wù)之便，直接或間接將安信證券部資金9173.2286萬(wàn)元挪用，用于其個(gè)人所有的新暉公司投資及各項(xiàng)費(fèi)用，與安信證券部經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)沒有關(guān)聯(lián)，且造成的經(jīng)濟(jì)損失由安信證券部、安信公司承擔(dān)法律責(zé)任，應(yīng)視為卜新光挪用證券部資金歸個(gè)人使用，其行為構(gòu)成挪用資金罪。案發(fā)后，安徽省公安廳追回贓款1689.05萬(wàn)元，贓物、住房折合1627萬(wàn)元；查封新暉公司投資的價(jià)值2840萬(wàn)元房產(chǎn)和1950萬(wàn)元的土地使用權(quán)，共計(jì)價(jià)值8106.05萬(wàn)元。卜新光一人犯數(shù)罪，應(yīng)數(shù)罪并罰，遂判決：一、卜新光犯?jìng)卧旃居≌伦铮刑幱衅谕叫潭辏环阜欠ǔ鼍呓鹑谄弊C罪，判處有期徒刑八年；犯挪用資金罪，判處有期徒刑十年，決定執(zhí)行有期徒刑十五年。
二、贓款、贓物共計(jì)8106.05萬(wàn)元予以追繳。卜新光不服，提起上訴。安徽省高級(jí)人民法院于2002年2月22日作出(2002)皖刑終字第34號(hào)刑事裁定，駁回上訴，維持原判。上述刑事判決認(rèn)定查封和判令追繳的土地使用權(quán)即指卜新光以新暉公司名義投資的“深坑村土地”使用權(quán)。2009年8月4日，卜新光刑滿釋放。
又查明：在卜新光刑事犯罪案發(fā)后，深圳發(fā)展銀行人民橋支行（原系深圳發(fā)展銀行營(yíng)業(yè)部，以下簡(jiǎn)稱深發(fā)行）以與卜新光、安信證券部、安信公司存在拆借2500萬(wàn)元的債務(wù)糾紛為由，于1999年12月28日向深圳市中級(jí)人民法院提起民事訴訟，案號(hào)為(2000)深中法經(jīng)調(diào)初字第72號(hào)；深發(fā)行還以與安信證券部、安信公司存在擔(dān)保借款糾紛，拆借資金合同和保證金存款協(xié)議糾紛為由，于2000年3月10日，同時(shí)向深圳市羅湖區(qū)人民法院提起民事訴訟，該院立案審理，案號(hào)分別為(2000)深羅法經(jīng)一初字第372號(hào)、(2000)深羅法經(jīng)一初字第373號(hào)。2000年4月19日，安徽省公安廳致函深圳市中級(jí)人民法院、羅湖區(qū)人民法院，請(qǐng)法院根據(jù)最高人民法院《關(guān)于在審理經(jīng)濟(jì)糾紛案件中涉及經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑若干問題的規(guī)定》第十二條的規(guī)定，對(duì)民事案件中止審理并依法移送安徽省公安廳統(tǒng)一偵辦。2000年7月15日，羅湖區(qū)人民法院將其受理的(2000)深羅法經(jīng)一初字第372號(hào)、(2000)深羅法經(jīng)一初字第373號(hào)民事案件移送安徽省公安廳。2000年8月24日，安徽省公安廳刑事警察總隊(duì)對(duì)“深坑村土地”進(jìn)行查封。對(duì)(2000)深中法經(jīng)調(diào)初字第72號(hào)深發(fā)行訴安信證券部、安信公司的拆借金額2500萬(wàn)元債務(wù)糾紛案件，深圳市中級(jí)人民法院經(jīng)審理認(rèn)為，該案涉嫌刑事犯罪，于2001年9月21日將該案移送安徽省公安廳偵查處理，同時(shí)通知深發(fā)行、安信公司、安信證券部已將該民事案件移送安徽省公安廳。安徽省公安廳在合肥市中級(jí)人民法院(2001)合刑初字第68號(hào)刑事判決生效后，對(duì)“深坑村土地”予以解封并將追繳的土地使用權(quán)返還被害單位安信證券部，用于抵償安徽省公安廳偵辦的(2000)深中法經(jīng)調(diào)初字第72號(hào)民事案件中卜新光以安信證券部名義拆借深發(fā)行2500萬(wàn)元的債務(wù)。
再查明：在卜新光刑事犯罪案發(fā)后，深發(fā)行認(rèn)為安信證券部向該行融資2000萬(wàn)元，只清償1200萬(wàn)元，余款800萬(wàn)元逾期未付，以債券回購(gòu)協(xié)議糾紛為由，向深圳市中級(jí)人民法院起訴卜新光及安信證券部、安信公司，要求連帶清償欠款800萬(wàn)元及利息300萬(wàn)元。深圳市中級(jí)人民法院1999年11月9日作出（1998）深中法經(jīng)一初字第311號(hào)民事判決：卜新光返還給深發(fā)行2570016元及使用2000萬(wàn)元期間的利息；卜新光財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)時(shí)，由安信證券部和安信公司承擔(dān)補(bǔ)充清償責(zé)任。該民事判決在執(zhí)行中已由深發(fā)行與安信公司達(dá)成和解，以其他財(cái)產(chǎn)抵償。
裁判結(jié)果
最高人民法院賠償委員會(huì)于2011年11月24日作出（2011）法委賠字第1號(hào)賠償委員會(huì)決定：維持安徽省公安廳皖公刑賠字〔2011〕01號(hào)刑事賠償決定和中華人民共和國(guó)公安部公賠復(fù)字〔2011〕1號(hào)刑事賠償復(fù)議決定。
裁判理由
最高人民法院認(rèn)為：卜新光在承包經(jīng)營(yíng)安信證券部期間，未經(jīng)安信公司授權(quán)，私刻安信公司印章并冒用，違反金融管理法規(guī)向他人開具虛假的資信證明，利用職務(wù)之便，挪用安信證券部資金9173.2286萬(wàn)元，已被合肥市中級(jí)人民法院(2001)合刑初字第68號(hào)刑事判決認(rèn)定構(gòu)成偽造印章罪、非法出具金融票證罪、挪用資金罪，對(duì)包括卜新光以新暉公司名義投資的“深坑村土地”使用權(quán)在內(nèi)的、共計(jì)價(jià)值8106.05萬(wàn)元（其中土地使用權(quán)價(jià)值1950萬(wàn)元）的贓款、贓物判決予以追繳。卜新光以新暉公司出資購(gòu)買的該土地部分使用權(quán)屬其個(gè)人合法財(cái)產(chǎn)的理由不成立，人民法院生效刑事判決已將新暉公司投資的“深坑村土地”價(jià)值1950萬(wàn)元的使用權(quán)作為卜新光挪用資金罪的贓款、贓物的一部分予以追繳，卜新光無(wú)權(quán)對(duì)人民法院生效判決追繳的財(cái)產(chǎn)要求國(guó)家賠償。
關(guān)于卜新光主張安徽省公安廳以“深坑村土地”抵償其欠深發(fā)行800萬(wàn)元，造成直接財(cái)產(chǎn)損失316.6萬(wàn)元的主張。在卜新光涉嫌犯罪案發(fā)后，深發(fā)行起訴卜新光及安信證券部、安信公司800萬(wàn)元債券回購(gòu)協(xié)議案，深圳市中級(jí)人民法院作出（1998）深中法經(jīng)一初字第311號(hào)民事判決并已執(zhí)行。該案與深圳市中級(jí)人民法院于2001年9月21日移送安徽省公安廳偵辦的（2000）深中法經(jīng)調(diào)初字第72號(hào)，深發(fā)行起訴卜新光及安信證券部、安信公司拆借2500萬(wàn)元的債務(wù)糾紛案，不是同一民事案件。安徽省公安廳在刑事判決生效后，將判決追繳的價(jià)值1950萬(wàn)元的“深坑村土地”使用權(quán)發(fā)還給其偵辦的卜新光以安信證券部名義拆借深發(fā)行2500萬(wàn)元資金案的被害單位，具有事實(shí)依據(jù)，沒有損害其利益。卜新光主張安徽省公安廳以“深坑村土地”抵償其欠深發(fā)行800萬(wàn)元，與事實(shí)不符。卜新光要求安徽省公安廳賠償違法返還“深坑村土地”造成其316.6萬(wàn)元損失無(wú)事實(shí)與法律依據(jù)。
綜上，“深坑村土地”已經(jīng)安徽省高級(jí)人民法院（2002）皖刑終字第34號(hào)刑事裁定予以追繳，賠償請(qǐng)求人卜新光主張安徽省公安廳違法返還土地給其造成316.6萬(wàn)元的損失沒有法律依據(jù)，其他請(qǐng)求沒有事實(shí)根據(jù)，不符合國(guó)家賠償法的規(guī)定，不予支持。
